【证券公司信息隔离墙操作指引模版】在证券行业，信息隔离墙制度是防范内幕交易、利益冲突及维护市场公平的重要机制。为规范证券公司内部信息管理流程，保障业务合规运行，特制定本《证券公司信息隔离墙操作指引模板》。本指引旨在为各证券公司提供统一的操作框架和参考标准，确保信息隔离墙制度的有效实施。

一、总则

1.1 适用范围

本指引适用于证券公司所有业务部门、分支机构及相关工作人员，涵盖研究、投资、投行、自营、资产管理等各类业务领域。

1.2 制度目标

通过建立科学的信息隔离机制，防止敏感信息在不同业务之间不当流动，降低利益冲突风险，提升公司合规管理水平。

二、信息分类与识别

2.1 敏感信息定义

敏感信息包括但不限于：未公开的财务数据、重大业务决策、客户资料、交易动向、监管政策变化等可能对市场产生影响的信息。

2.2 信息分级

根据信息的敏感程度，将信息分为三级：

- 一级（极高敏感）：涉及公司核心业务或重大战略的信息；

- 二级（较高敏感）：可能影响市场判断或客户决策的信息；

- 三级（一般敏感）：日常业务中可对外披露的信息。

三、信息隔离墙设置

3.1 隔离墙划分原则

根据业务职能、岗位职责及信息接触范围，合理设置信息隔离墙，确保不同业务线之间的信息不交叉传递。

3.2 隔离墙人员管理

- 禁止高敏感信息接触人员参与低敏感信息相关业务；

- 对涉及信息隔离的岗位人员进行定期培训与考核。

四、信息流转控制

4.1 内部审批流程

任何信息的传递、使用或披露，均需经过相应的内部审批流程，确保信息使用的合法性和合规性。

4.2 记录与追溯

所有涉及信息隔离墙的操作行为应有完整记录，便于后续审计与责任追溯。

五、监督与问责

5.1 内部监督机制

设立专门的信息隔离墙管理小组，定期对各部门执行情况进行检查，发现问题及时整改。

5.2 责任追究

对违反信息隔离规定的行为，依据公司内部制度进行严肃处理，构成违法的依法追责。

六、附则

6.1 本指引由公司合规管理部门负责解释与修订。

6.2 各证券公司可根据自身实际情况，在本指引基础上制定实施细则，并报监管部门备案。

本《证券公司信息隔离墙操作指引模板》为行业提供了一个基础性的操作框架，各公司应结合自身业务特点，持续完善和优化信息隔离机制，切实履行合规管理责任，推动公司稳健发展。